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刑事合规:创新检察履职助推企业高质量发展

更新时间: 浏览量:862人

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作者:李玉华

中国人民公安大学法学院院长、教授

文章来源于正义网,如有侵权,联系后台删除!


企业合规不仅是实现国家治理体系和治理能力现代化的一种手段,也是国家治理体系和治理能力现代化的一种体现。刑事合规是新时代检察机关积极拓展职能参与社会治理的新探索,意义重大、影响深远。 


我们期待着,我国企业合规建设在试点的基础上迅速发展,并将展示出强大的生命力,也将大大丰富世界合规实践,为世界合规建设贡献中国智慧。 


“合规”是一个舶来品,包括三层意思:


一是企业在运营过程中要遵守法律法规;

二是企业要遵守商业行为守则和企业伦理规范;

三是企业要遵守自身所制定的规章制度。


从公司管理者的角度看,企业合规是一种公司治理方式。从行政管理部门的角度看,企业合规是一种有效行政监管方式。从公安机关、司法部门的角度看,企业合规是治理企业犯罪的一种有效方式。企业合规不仅是实现国家治理体系和治理能力现代化的一种手段,也是国家治理体系和治理能力现代化的一种体现。 


2020年3月,最高人民检察院启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点工作,并确定上海市浦东新区、金山区检察院,广东省深圳市南山区、宝安区检察院,江苏省张家港市检察院,山东省郯城县检察院为试点单位。刑事合规是新时代检察机关积极拓展职能参与社会治理的新探索,意义重大、影响深远。对于不捕、不诉的企业,可以敦促其作出合规承诺,给涉案企业一个明确的整改方向,并督促其把合规承诺落实到位。 


刑事合规有助于推动犯罪治理理念的转变 


传统的犯罪治理强调国家追诉机关依法严惩、打击犯罪,合规的引入推动了犯罪治理理念的发展,开始重视企业犯罪的源头预防和对企业犯罪的合作治理。尽管世界上对刑事合规还没有完全统一的标准,但是,也形成了一定的共识。


比如,1991年美国联邦量刑委员会发布的《组织量刑指南》列出了有效合规的一般标准:


一是建立合规政策和标准,合理预防犯罪行为的发生;

二是制定高层人员监督企业的合规政策和标准;

三是禁止向那些可能有犯罪倾向的个人授予重大自主决定权;

四是通过培训等方式向员工普及企业合规的政策和标准;

五是建立有效合规的合理监督措施,如利用检测、审计系统发现犯罪行为,建立违规举报制度,确保员工举报可能的违规行为;

六是建立惩戒机制,严格执行合规标准;

七是在犯罪行为发生后,采取必要措施应对犯罪行为,预防类似行为再次发生。


《组织量刑指南》在美国合规中发挥着重大的作用。其所列的七个标准已成为美国公司、律师以及执法机构进行合规工作的重要参考。 


在综合国外有效合规标准的基础上,有专家提出有效的合规计划应当包括三个方面:


一是合规防范机制,包括合规风险评估、对合规风险的定期更新、合规尽职调查以及合规培训制度;

二是违规行为识别机制,主要指违规报告制度;

三是合规危机的应对机制,包括内部合规调查、违规行为披露、惩戒。


从有效合规的标准不难看出,有效的合规有利于从源头上遏制企业犯罪,预防功能是刑事合规最为主要的功能。


此外,合规有利于企业参与调查犯罪。传统上治理犯罪主要依靠国家的司法机关,刑事合规则实现了司法机关与企业共同治理犯罪。有效的合规计划包括合规审计、内部调查、合规举报等,这些措施有利于企业及时发现犯罪并获得相关证据。


从世界范围的合规实践来看,在国家追诉机关调查犯罪的过程中,企业主动提供证据配合调查会得到轻缓的处罚,甚至达到惩罚个人、企业出罪的效果。我国企业的数量越来越多,企业的违法犯罪行为也并不少见。企业合规不仅有利于企业进行合规经营、从根本上遏制违法犯罪行为,而且有利于国家节约司法资源、降低打击犯罪的成本。 


刑事合规有助于企业健康发展,营造良好营商环境


我国检察机关主动作为,积极引导激励企业进行合规建设,其根本目的是希望企业依法合规经营、健康发展、行稳致远,营造良好的营商环境。首先,合规建设有利于企业改过自新、依法合规经营。企业是最重要的市场主体,是市场经济活动的主要参加者、社会生产和流通的直接承担者、社会经济技术进步的实践者,在社会经济生活中发挥着不可替代的作用。


企业作为市场主体可能会犯错误,甚至实施违法犯罪行为。过去我们对企业犯罪的治理重点在于依法追究,而很少考虑企业的生存和发展问题。因此,“办了案子、死了企业”的事情并不少见。治理企业犯罪不以惩罚为目的,而应当对企业的违法犯罪行为依法追究并予以矫治,使企业能够改过自新、合规经营,更好地承担社会责任。在2020年我国检察机关合规监管试点过程中发现,有些中小企业因受疫情影响经营困难便以虚开增值税发票作为渡过难关的方式,检察机关针对此类违法犯罪行为没有简单起诉,而是积极拓展检察职能帮助企业认罪认罚、建立合规制度,进而作出相对不起诉,给予企业改正与重生的机会,这也契合了服务“六稳”“六保”的国家政策。通过强化合规建设,使企业改过自新、合法经营、获得重生已经成为治理企业犯罪的世界性趋势。其次,合规建设为保护民营企业拓展了空间。


近年来国家提出了保护民营企业的政策。但是,不能实行无原则的保护,否则就缺乏正当性。企业只有认罪认罚、承诺依法合规经营才能获得从轻的处罚。企业合规为保护民营企业拓展了空间。国家一方面提出保护民营企业家和企业,另一方面希望民营企业家和民营企业能够依法合规经营、高质量发展、承担社会责任。


如2017年9月8日中共中央、国务院《关于营造企业家健康成长环境弘扬优秀企业家精神更好发挥企业家作用的意见》第2条明确提出,企业家带头依法经营,自觉履行社会责任;第7条明确提出,企业家诚信守法,依法依规生产经营;第13条明确提出,企业家要自觉依法合规经营;第18条引导企业家主动履行社会责任;第19条鼓励企业家干事担当;第20条引导企业家积极投身国家重大战略。2019年12月4日中共中央、国务院《关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》第19条明确提出,推动民营企业守法合规经营;第20条明确提出,推动民营企业积极履行社会责任。因此,将合规作为保护民企刑事司法从宽政策的正当性基础是非常具有说服力的。 


我国的刑事合规探索将丰富合规实践 


企业合规作为舶来品,始于20世纪60年代美国的探索,21世纪以后进入快速发展时期。澳大利亚、意大利、英国、法国等国家也相继颁布关于合规的立法。此外,经济合作与发展组织1976年制定了《跨国企业准则》,联合国2000年成立了全球契约组织,世界银行2010年制定了《诚信合规指南》,国际标准化组织2014年制定并公布了ISO 19600《合规管理体系指南》,合规日趋全球化。美国的刑事合规主要通过不起诉协议(NPA)和暂缓起诉协议(DPA)来实现,即对进行了有效合规的被追诉企业可以通过签署和解协议,采取不起诉或者暂缓起诉的措施。 


我国对企业合规越来越重视,在金融领域合规的基础上开始进行全面合规建设。2018年11月国资委发布了《中央企业合规管理指引(试行)》,2018年12月国家发改委、外交部、商务部等七部门联合印发《企业境外经营合规管理指引》。 


2020年最高人民检察院开始推行合规监管试点。


目前开展的涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的的企业合规监管试点呈现出很多本土化特征,与欧美国家实行的合规有一些不同之处。


首先,试点中的对象大多数是中小企业,而欧美国家进行合规的往往都是跨国大公司。虽然我国大多数中小企业并不以境外经营为主,但是,产生了对企业合规的内在需求与动力,主动合规的愿望比较强烈。其次,欧美国家对企业的合规不起诉通常通过达成不起诉协议或暂缓起诉协议来实现,而在我国,结合现行刑事诉讼制度和企业合规发展阶段,目前是通过督促不捕、不诉、不判处实刑的企业履行其合规承诺的方式来实现的。

我们期待着,我国企业合规建设在试点的基础上迅速发展,并将展示出强大的生命力,也将大大丰富世界合规实践,为世界合规建设贡献中国智慧。

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   根据相关法律法规的规定,在以下情形中,我们可以在不征得您的授权同意的情况下收集、使用一些必要的个人信息:

   (1)与国家安全、国防安全直接相关的;

   (2)与公共安全、公共卫生、重大公共利益直接相关的;

   (3)与犯罪侦查、起诉、审判和判决执行等直接相关的;

   (4)出于维护您或其他个人的生命、财产等重大合法权益但又很难得到本人同意的;

   (5)所收集的个人信息是您自行向社会公众公开的;

   (6)从合法公开披露的信息中收集到您的个人信息,如从合法的新闻报道、政府信息公开等渠道;

   (7)根据您的要求签订和履行合同所必需的;

   (8)用于维护本联盟的产品和服务的安全稳定运行所必需的,例如发现、处置产品或服务的故障;

   (9)法律法规规定的其他情形。

五、我们如何保护您的个人信息

   您的个人信息安全对于我们至关重要。我们将严格遵守相关法律法规,采取业内认可的合理可行的措施,保护您的个人信息。防止信息遭到未经授权的访问、披露、使用、修改,避免信息损坏或丢失。

5.1技术措施与数据安全措施

   我们努力采取各种符合业界标准的物理、电子和管理方面的安全措施来保护您的个人信息安全。我们积极建立数据分类分级制度、数据安全管理规范、数据安全开发规范来管理规范个人信息的存储和使用,确保未收集与我们提供的服务无关的个人信息。

   我们通过与信息接触者签署保密协议、监控和审计机制来对数据进行全面安全控制。防止您的个人信息遭到未经授权的访问、公开披露、使用、修改、损坏或丢失。

   我们已使用符合业界标准的安全防护措施保护您提供的个人信息,防止数据遭到未经授权的访问、公开披露、使用、修改,防止数据发生损坏或丢失。我们会采取一切合理可行的措施,保护您的个人信息。例如,在您的浏览器与本联盟之间交换数据(如信用卡信息)时受SSL加密保护;我们会使用加密技术确保数据的保密性;我们会使用受信赖的保护机制防止数据遭到恶意攻击;我们会部署访问控制机制,确保只有授权人员才可以访问个人信息;以及我们会举办安全和隐私保护培训课程,加强员工对于保护个人信息重要性的认识。

5.2安全认证

   我们与监管机构、第三方测评机构建立了良好的协调沟通机制,及时抵御并处置各类信息安全威胁,为您的信息安全提供全方位保障。

5.3安全事件处置

   我们将尽力确保您发送给我们的任何信息的安全性,但请您理解,由于技术的限制以及在互联网行业可能存在的各种恶意手段,不可能始终保证信息百分之百的安全。您需要了解,您接入我们服务所用的系统和通讯网络,有可能因我们可控范围外的因素而出现问题。为防止安全事故的发生,我们制定了妥善的预警机制和应急预案。若不幸发生个人信息安全事件,我们将按照法律法规的要求,及时向您告知:安全事件的基本情况和可能的影响、我们已采取或将要采取的处置措施、您可自主防范和降低风险的建议和对您的补救措施,并立即启动应急预案,力求将损失最小化。我们将及时将事件相关情况以电话、推送通知等方式告知您,难以逐一告知用户时,我们会采取合理、有效的方式发布公告。

   同时,我们还将按照监管部门要求,主动上报个人信息安全事件的处置情况,紧密配合政府机关的工作。

六、您的权利

   按照中国相关的法律、法规、标准,以及其他国家、地区的通行做法,我们保障您对自己的个人信息行使以下权利。

6.1访问权。您可以随时登录您的个人账号,访问或编辑您的账号中的个人资料信息、更改您的密码、添加安全信息、进行账号关联或身份认证等。

6.2更正权。经对您的身份进行验证,且更正不影响信息的客观性和准确性的情况下,您有权对错误或不完整的信息作出更正或更新,您可以自行在我们的网站或客户端中进行更正,或在特定情况下,尤其是数据错误时,通过本政策文末提供的联系方式将您的更正申请提交给我们,要求我们更正或更新您的数据,但法律法规另有规定的除外。但出于安全性和身份识别的考虑,您可能无法修改注册时提交的某些初始注册信息。

6.3删除权。您可以通过本隐私保护政策政策提供的联系方式向我们提出删除您个人信息的请求,例如您不再需要我们继续为您提供服务,但已做数据匿名化处理或法律法规另有规定的除外。

6.4更改或撤销您的授权。如您想更改相关功能的授权范围(例如相机),您可以通过您的硬件设备修改个人设置、或在我们的产品或服务中的相关功能设置界面进行操作处理。如您在此过程中遇到操作问题的,可以通过本政策文末提供的方式联系我们。

   当您取消相关个人信息收集的授权后,我们将不再收集该信息,也无法再为您提供上述与之对应的服务;但您知悉并同意,除非您行使前述"删除权",否则您的该行为不会影响我们基于您之前的授权进行的个人信息的处理、存储。

6.5注销权。您可以通过联系我们的客服或通过其他我们公示的方式注销您的账号(但法律法规另有规定的除外),一旦您注销账号,将无法使用我们提供的全部产品或服务,因此请您谨慎操作。我们为了保护您或他人的合法权益会结合您对我们提供的各产品的使用情况判断是否支持您的注销请求,比如若您在账号里有未使用的余额,您还有课程为完结,则我们不会立即支持您的请求,而会提示您先进行相应处理。除法律法规另有规定外,注销账号之后,您该账户内的所有信息将被清空,并根据您的要求删除您的个人信息。您通过第三方账号(如微信、微博、QQ等)授权登录我们的服务时,需要向第三方申请注销账号。

6.6提前获知产品和服务停止运营权。我们愿一直陪伴您,若因特殊原因导致我们部分或全部产品和服务被迫停止运营,我们将提前15日在产品或服务的主页面或站内信或向您发送电子邮件或其他合适的能触达您的方式通知您,并将停止对您个人信息的收集,同时会按照法律规定对所持有的您的个人信息进行删除或匿名化处理等,法律法规另有规定的除外。

七、关于未成年人的信息保护

   我们非常重视对未成年人信息的保护。

   我们的产品、网站和服务主要面向成人。若您是未成年人,建议您请您的监护人仔细阅读本隐私政策,并在征得您的监护人同意的前提下使用我们的产品或服务或向我们提供信息。

   如您的监护人不同意您按照本政策使用我们的服务或向我们提供信息,请您立即终止使用我们的服务并及时通知我们,以便我们采取相应的措施。

   如果监护人发现我们在未获监护人同意的情况下收集了未成年人的个人信息,请通过个人信息保护问题反馈联系我们,我们会设法尽快删除相关数据。

八、您的个人信息如何在全球范围转移

   原则上,我们在中国境内收集和产生的个人信息,将存储在中国境内。如部分产品或服务涉及跨境,我们需要向境外传输您的个人信息,我们会严格按照法律法规的规定执行,并保证您的个人信息安全。

九、本隐私保护政策的更新

   我们的隐私政策可能变更。

   未经您明确同意,我们不会削减您按照本隐私政策所应享有的权利。我们会在本页面上发布对本政策所做的任何变更。

   对于重大变更,我们还会提供更为显著的通知(包括我们会通过本联盟官网公示的方式进行通知甚至向您提供弹窗提示)。本政策所指的重大变更包括但不限于:

(1)我们的服务模式发生重大变化。如处理个人信息的目的、处理的个人信息类型、个人信息的使用方式等;

(2)我们在所有权结构、组织架构等方面发生重大变化,如业务调整、破产并购等引起的所有者变更等;

(3)个人信息共享、转让或公开披露的主要对象发生变化;

(4)您参与个人信息处理方面的权利及其行使方式发生重大变化;

(5)我们负责处理个人信息安全的责任部门、联络方式及投诉渠道发生变化时;

(6)个人信息安全影响评估报告表明存在高风险时。


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